商報(bào)消息日前，因信披違規(guī)，勤上光電被揪出了小辮子，公司與7位“違規(guī)”高管被罰款。無獨(dú)有偶，記者翻閱了今年以來的處罰記錄，發(fā)現(xiàn)被證監(jiān)會(huì)或交易所予以警告處罰的上市公司多達(dá)37家。
在2014年1月1日至今的37家被處罰上市公司中，中小板成員最多有14家，其次是滬市主板13家，深市主板6家，創(chuàng)業(yè)板3家。比去年同期被監(jiān)管層處罰的上市公司多出11家。
綜合上市公司被處罰的原因來看，有30家是為信息披露違規(guī)。比如，4月3日被證監(jiān)會(huì)罰款40萬的零七股份，就是因?yàn)槲磁镀煜聝蓚€(gè)礦區(qū)僅能維持少量生產(chǎn)和未能正式投產(chǎn)的信息。南京醫(yī)藥則是由于未披露放棄南京醫(yī)藥鹽都有限公司優(yōu)先增資權(quán)等三項(xiàng)股權(quán)交易事項(xiàng)，遭到證監(jiān)會(huì)警告，并對(duì)公司及3位高管進(jìn)行罰款。康得新、科倫藥業(yè)和紫鑫藥業(yè)則是由于未披露關(guān)聯(lián)人或者關(guān)聯(lián)關(guān)系公司，被證監(jiān)會(huì)責(zé)令整改。而陷入億元被盜案件的酒鬼酒則是直到逃犯落網(wǎng)一周之后才披露相關(guān)事件。
另外，眾和股份、西藏天路、贛能股份、天廣消防等則或是定期報(bào)告出現(xiàn)明顯錯(cuò)誤，募集資金管理存在問題，或是多起重大事件未進(jìn)行披露。“現(xiàn)在只能說很多公司在具體的法規(guī)執(zhí)行上，關(guān)鍵看它的嚴(yán)重程度，”西南證券首席策略研究員張剛分析，“如果沒有給股東造成非常嚴(yán)重影響，公司可能也就是過失，不存在故意隱瞞的程度。”當(dāng)然，張剛也表示不論何種程度的信披違規(guī)都從側(cè)面反映上市公司的不嚴(yán)謹(jǐn)。
除信披違規(guī)外，中原特鋼被處罰是因?yàn)殛P(guān)聯(lián)方資金占用，市北高新因?yàn)榇蠊蓶|違反承諾、恒生電子宣傳資料使用不當(dāng)用語，*ST傳媒、五洲交通則是有關(guān)事項(xiàng)未履行股東大會(huì)審議。任銀哲