本報(bào)訊（記者 吳琳琳）隨著滬深交易所公司債券市場(chǎng)規(guī)模逐漸擴(kuò)大，債券存量已經(jīng)達(dá)到一定規(guī)模。債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范問題日益凸顯，尤其是隨著“11超日債”違約事件的出現(xiàn)，如何防范債券信用風(fēng)險(xiǎn)向風(fēng)險(xiǎn)承受能力較弱的中小投資者擴(kuò)散受到市場(chǎng)各方的高度關(guān)注。
滬深交易所昨天發(fā)布《關(guān)于對(duì)公司債券交易實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示等相關(guān)事項(xiàng)的通知》，對(duì)公司債實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示，開辟“ST”板塊，并對(duì)個(gè)人投資者門檻作出限制。
《通知》規(guī)定，在滬深交易所上市且通過集中競(jìng)價(jià)系統(tǒng)交易的公司債券出現(xiàn)債券主體評(píng)級(jí)或債項(xiàng)評(píng)級(jí)為AA-級(jí)以下（含），或債券主體評(píng)級(jí)為AA級(jí)且評(píng)級(jí)展望為負(fù)面，以及發(fā)行人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)為負(fù)值或者經(jīng)更正的凈利潤(rùn)為負(fù)值等5種情形的，兩交易所將對(duì)該公司債券交易實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示。
兩交易所將實(shí)行的風(fēng)險(xiǎn)警示措施包括在公司債券簡(jiǎn)稱前冠以“ST”字樣，以區(qū)別于其他債券；會(huì)員單位對(duì)個(gè)人投資者實(shí)行買入交易權(quán)限管理，會(huì)員單位可以為符合條件的個(gè)人投資者開通被實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示債券的買入權(quán)限，條件為個(gè)人投資者名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶等金融資產(chǎn)總計(jì)不低于人民幣500萬元，且已簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。