中新社北京4月12日電 (記者 陳康亮)中國證監(jiān)會(huì)首席風(fēng)險(xiǎn)官、發(fā)行監(jiān)管司司長(zhǎng)嚴(yán)伯進(jìn)12日在北京表示，就涉及發(fā)行監(jiān)管、上市公司監(jiān)管、證券公司監(jiān)管、交易監(jiān)管等方面的6項(xiàng)規(guī)則草案公開征求意見。此舉旨在貫徹落實(shí)中國資本市場(chǎng)第三個(gè)“國九條”精神，推動(dòng)資本市場(chǎng)“1+N”政策體系形成和落地實(shí)施。
嚴(yán)伯進(jìn)在當(dāng)天的證監(jiān)會(huì)發(fā)布會(huì)上介紹，發(fā)行監(jiān)管方面包括兩項(xiàng)規(guī)則修訂：一是修訂《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引(試行)》，對(duì)申報(bào)科創(chuàng)板企業(yè)的研發(fā)投入金額、發(fā)明專利數(shù)量以及營業(yè)收入增長(zhǎng)率設(shè)置更高標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化衡量科研投入、科研成果和成長(zhǎng)性等指標(biāo)要求。二是修訂《中國證監(jiān)會(huì)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單》，將首發(fā)企業(yè)隨機(jī)抽取檢查比例由5%大幅提升至20%，并相應(yīng)提高問題導(dǎo)向現(xiàn)場(chǎng)檢查和交易所現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)的比例。調(diào)整后，現(xiàn)場(chǎng)檢查和督導(dǎo)整體比例將不低于三分之一。
在上市公司監(jiān)管方面，包括一項(xiàng)規(guī)則制定、一項(xiàng)規(guī)則修訂。制定《上市公司股東減持股份管理辦法》，將原有《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》上升為《上市公司股東減持股份管理辦法》，以證監(jiān)會(huì)規(guī)章的形式發(fā)布；在內(nèi)容上，保持原減持規(guī)定基本框架不變，在嚴(yán)格規(guī)范大股東減持、有效防范繞道減持、細(xì)化違規(guī)責(zé)任條款、強(qiáng)化關(guān)鍵主體義務(wù)等方面作了針對(duì)性完善。修訂《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》，進(jìn)一步明確規(guī)定離婚分割股票后各方共同遵守原有減持限制。
此外，在證券公司監(jiān)管方面，主要是修訂《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》。在交易監(jiān)管方面，制定《證券市場(chǎng)程序化交易管理規(guī)定(試行)》。(完)